En brottsutredning gjord av NVWA kan få stora konsekvenser för företag. Den nederländska livsmedels- och konsumentproduktsäkerhetsmyndigheten (NVWA) är känd för många företag som en tillsynsmyndighet som utför inspektioner, utfärdar varningar och ibland ålägger administrativa böter. Den bilden är inte felaktig, men den är ofullständig. NVWA har också en egen särskild utredningstjänst, underrättelse- och utredningstjänsten, förkortat NVWA-IOD. Som ett resultat kan en inspektion som börjar som en rutinkontroll utvecklas till en brottsutredning och i slutändan till och med leda till åtal av åklagarmyndigheten.
För företag inom livsmedels-, djurfoder-, jordbruks- och djurhälsosektorerna är skillnaden mellan administrativ verkställighet och brottsutredning av stor betydelse. Inte bara befogenheterna och förfarandena skiljer sig åt, utan konsekvenserna och den erforderliga strategin varierar också avsevärt.
Två verkställighetsspår
NVWA övervakar efterlevnaden av bland annat varulagen, djurlagen, jordbrukslagen, fiskelagen och gödselmedellagen. Vid misstanke om överträdelse kan den vidta olika åtgärder. Huruvida detta leder till en brottsutredning från NVWA beror på överträdelsens art och omfattning.
Förvaltningsrättsspår
Inom förvaltningsrätten kan NVWA till exempel utfärda en varning, förelägga administrativa böter, besluta om ett vite, tillämpa administrativ verkställighet, dra in eller återkalla en licens eller begränsa eller säga upp ett erkännande eller en registrering. En administrativ böter föreläggs vanligtvis efter en inspektion och en bötesrapport. Det är möjligt att invända mot och överklaga ett sådant bötesbelopp.
Straffrättsspår
Vid allvarligare eller mer komplexa överträdelser kan fallet utredas enligt straffrättslig lagstiftning. Detta kan leda till en officiell anmälan, en brottsutredning av NVWA-IOD, ett strafföreläggande, ett förlikningsförslag eller en kallelse och förhandling inför brottmålsdomstolen.
Valet av ett visst spår avgörs inte enbart av den tillsynsmyndighet som utför inspektionen. NVWA arbetar med en policy för interventioner och sanktioner. Överträdelsens allvar, riskerna för folkhälsan, livsmedelssäkerheten eller djurens välbefinnande, samt omständigheterna i fallet spelar alla en viktig roll.
Uppsåt, bedrägeri, systematiskt beteende och upprepade brott kan också vara grunder för straffrättslig verkställighet. Ett isolerat administrativt fel hanteras mer sannolikt enligt förvaltningsrätten. Strukturbedrägerier som involverar märkning, olaglig slakt, allvarliga djurskyddsbrott eller handel med förbjudna ämnen kan däremot leda till brottsutredning.
Lagen om ekonomiska brott
Många överträdelser av de bestämmelser som övervakas av NVWA klassas som ekonomiska brott. Ekobrottslagen utgör därför en viktig länk mellan den materiella regeln och straffrättslig tillämpning.
Beroende på relevant standard och om beteendet var avsiktligt kan en överträdelse klassificeras som ett brott eller som ett ringa brott. Denna distinktion kan påverka tillgängliga utredningsbefogenheter, det eventuella straffet, möjligheten till häktning, kvalificeringen av beteendet och individers ställning inom företaget. I fall av avsiktligt bedrägeri, såsom avsiktlig manipulation av etiketter eller kringgående av inspektionskrav, kan skulden vara betydligt allvarligare än vid ett administrativt misstag.
Utöver böter kan även andra straff och åtgärder bli aktuella, såsom villkorlig eller ovillkorlig fängelsedom, nedläggning av verksamheten, förverkande av varor, förbud mot att utöva yrket och offentliggörande av domen. För företag kan kombinationen av ekonomisk sanktion, nedläggning och särskilt anseendeskada vara långtgående.
NVWA-IOD: utredning inom NVWA
NVWA-IOD är den särskilda utredningstjänst som utför brottsutredningar inom NVWA:s arbetsområde. Beroende på den rättsliga grunden och omständigheterna kring utredningen kan dess utredare bland annat förhöra misstänkta och vittnen, granska register, säkra digitala data, beslagta varor och databärare, genomsöka lokaler och gripa misstänkta. I storskaliga eller gränsöverskridande utredningar kan NVWA-IOD samarbeta med bland annat polisen, FIOD, Tullen och åklagarmyndigheten, särskilt i gränsöverskridande brottsutredningar.
Åklagarmyndigheten är vanligtvis involverad i den här typen av ärenden genom den funktionella åklagarmyndigheten. Den myndigheten hanterar bland annat komplexa miljö-, bedrägeri- och livsmedelsrättsliga mål. Åklagarmyndigheten beslutar sedan hur ärendet ska hanteras, med alternativ som avvisning, strafföreläggande, förlikning eller stämning.
Administrativa böter och straffrättsligt åtal: una via-regeln
För samma handling kan en administrativ böter inte bara utdömas samtidigt som åtal väcks. Detta kallas una via-regeln.
Att tillämpa denna regel är inte alltid enkelt. I praktiken måste det noggrant fastställas exakt vilket beteende som påstås, vilken period och vilka fakta det är fråga om, om det gäller samma handling, vilket verkställighetsbeslut som redan har fattats och om en administrativ böter faktiskt har påförts eller bara meddelats. En varning, inspektionsrapport eller avsikt att utdöma böter har inte automatiskt samma rättsliga konsekvenser som ett faktiskt påförande av en administrativ böter. Det är därför viktigt att noggrant bedöma all korrespondens och alla ärendehandlingar innan man tar ställning.
Från inspektion till en NVWA-brottsutredning
En brottsutredning skiljer sig fundamentalt från en vanlig administrativ inspektion. Vid en administrativ inspektion ligger tonvikten vanligtvis på att fastställa en överträdelse och samla in information för en administrativ åtgärd. Vid en brottsutredning kan mer långtgående befogenheter användas, såsom oanmäld husrannsakan, säkrande av digital information och förhör av inblandade som misstänkta.
Tecken på att detta inte längre är en vanlig inspektion inkluderar till exempel närvaron av utredande tjänstemän från NVWA-IOD, varning, förhör som misstänkt, beslagtagande av register, telefoner eller datorer, husrannsakan, inblandning av åklagarmyndigheten eller frågor som inte bara rör den aktuella situationen utan även tidigare transaktioner eller internt beslutsfattande.
Karaktäriseringen av ett samtal är viktig i detta avseende. En företagare kan tro att hen samarbetar vid en inspektion, medan myndigheterna i själva verket redan samlar in information i syfte att väcka åtal.
Misstänktas rättigheter
En misstänkt har rätt att veta vad han är misstänkt för. Det finns också rätt att tiga och att rådfråga en advokat före förhör . Under förhör finns det i princip också rätt till juridiskt biträde.
Detta betyder inte att ett företag kan vägra allt samarbete. Tillsynsmyndigheter har sina egna befogenheter enligt förvaltningsrätten och kan under vissa omständigheter kräva samarbete. Denna skyldighet att samarbeta har dock sina begränsningar. En misstänkt behöver inte aktivt samarbeta i sin egen fällande dom.
Av denna anledning är det viktigt att från första stund skilja mellan information som måste lämnas på grundval av en tillsynsbefogenhet, uttalanden som kan användas som bevis mot en individ, företagsuppgifter och personliga uttalanden från styrelseledamöter, anställda eller faktiska chefer. Ett ogenomtänkt uttalande under ett inledande samtal kan senare spela en viktig roll i brottmålsregistret.
Styrelseledamöter och de facto chefer är också i riskzonen
En brottsutredning fokuserar inte enbart på företaget som juridisk person. Styrelseledamöter, chefer och andra individer inom organisationen kan också åtalas personligen . Detta kan till exempel vara fallet när någon har beordrat överträdelsen, medvetet tillåtit överträdelsen att ske, effektivt riktat det förbjudna beteendet, varit medveten om överträdelsen och underlåtit att ingripa, eller har dragit nytta av överträdelsen.
Huruvida personligt straffrättsligt ansvar föreligger beror på personens specifika roll, kunskap och engagemang. Enbart det faktum att någon är styrelseledamot är inte tillräckligt i sig. Samtidigt ger formellt avstånd från den dagliga verksamheten inte alltid skydd när någon faktiskt hade inflytande över verksamhetens drift.
Exempel på brottsbekämpning
I olika fall har det blivit uppenbart att NVWA och åklagarmyndigheten vidtar straffrättsliga åtgärder avseende bland annat bedrägerier gällande märkning och ursprung, olaglig slakt, förbjudna ämnen inom boskapsuppfödning, gödselbedrägerier, handel med förbjudna eller förfalskade veterinärmedicinska läkemedel, allvarliga djurskyddsbrott och brott under djurtransport.
Dessa exempel visar att brottsutredning inte är begränsad till exceptionella situationer. Särskilt när det finns uppsåt, ekonomisk vinning, upprepning, organiserat samarbete eller risker för folkhälsan och djurens välfärd ökar sannolikheten för brottsutredning.
Vad man ska göra under en NVWA-inspektion eller razzia
God förberedelse börjar med att fastställa utredningens karaktär.
Under en regelbunden inspektion
Vid en regelbunden inspektion är det lämpligt att identifiera tillsynsmyndigheten, fråga om inspektionens syfte och omfattning, göra relevanta dokument tillgängliga, svara sakligt och noggrant, undvika spekulativa påståenden och föra en intern journal över inspektionen.
Vid indikationer på en brottsutredning
Vid en razzia eller brottsutredning är det också viktigt att omedelbart anlita en specialiserad jurist, registrera vilka personer och tjänster som är närvarande, kontrollera omfattningen av husrannsakan eller beslutet, undvika att förstöra eller ändra dokument eller digitala data, instruera anställda att inte göra väsentliga uttalanden utan föregående samråd, utnyttja rätten att tiga när någon förhörs som misstänkt, säkerställa att beslagtagna varor och data registreras så noggrant som möjligt och bedöma de administrativa och straffrättsliga förfarandena i samband med varandra.
Att samarbeta med en utredning innebär inte att väsentliga uttalanden måste göras utan juridisk vägledning. Särskilt de första timmarna av en utredning kan vara avgörande för dess fortsatta förlopp.
Sammanfattningsvis
Att en brottsutredning som gjorts av NVWA i ett tidigt skede är viktigt. NVWA är inte bara en administrativ tillsynsmyndighet. Genom NVWA-IOD har den en specialiserad straffrättslig apparat som kan utreda allvarliga och komplexa överträdelser. Åklagarmyndigheten kan därefter besluta om ett strafforder, en förlikning eller åtal i brottmålsdomstolen.
För företag inom livsmedels-, djurfoder-, jordbruks- och djurhälsosektorerna är det därför viktigt att i god tid upptäcka när en inspektion antar en kriminell karaktär. Den som snabbt söker juridisk rådgivning i det skedet kan bättre skilja mellan de olika skyldigheterna, rättigheterna och riskerna.
Law & More bistår företag, styrelseledamöter och chefer med NVWA-inspektioner, administrativ verkställighet och brottsutredningar. Detta börjar med den inledande inspektionen och kan vid behov fortsätta till handläggningen av ärendet i brottmålsdomstolen.
Vanliga frågor om NVWA:s brottsutredningar
Vad är skillnaden mellan en administrativ NVWA-inspektion och en brottsutredning?
En administrativ inspektion inriktar sig vanligtvis på att fastställa en överträdelse och ålägga en åtgärd såsom varning eller administrativ böter. En brottsutredning, som utförs av NVWA:s särskilda utredningstjänst (NVWA-IOD), kan leda till åtal av åklagarmyndigheten och är i allmänhet reserverad för allvarligare ärenden, såsom strukturellt bedrägeri, olaglig slakt eller allvarliga djurskyddsbrott.
Kan jag bli både bötfälld och åtalad för samma överträdelse?
Nederländsk lag innehåller regeln ”una via”, som förhindrar att någon straffas två gånger för exakt samma handling genom både administrativa böter och åtal. Att tillämpa denna regel är inte alltid enkelt, eftersom det beror på det exakta beteendet, perioden och de faktiska omständigheterna, och om böter faktiskt har ålagts eller bara meddelats.
Kan en företagsledare hållas personligen straffrättsligt ansvarig för en överträdelse av NVWA?
Ja, detta är möjligt om direktören beordrade överträdelsen, medvetet tillät den att ske, effektivt ledde det förbjudna beteendet, eller var medveten om det och underlät att ingripa. Att bara inneha titeln direktör är inte tillräckligt i sig, och bedömningen beror på personens faktiska roll, kunskap och engagemang.
Vad ska jag göra om en NVWA-inspektion kan utvecklas till ett brottmål?
Det är lämpligt att kontakta en försvarsadvokat så tidigt som möjligt och att noggrant granska all korrespondens och alla ärendehandlingar innan man svarar, eftersom en tidig bedömning kan vara viktig för att fastställa rätt strategi.
